监管升级：涉老鼠仓案公司“连坐”，新业务被暂停3-6月

        卷入“老鼠仓”的基金公司刚经历了去年年底的“集中过堂”，又将迎来证监会的批量处罚。

        知情人士对澎湃新闻（www.thepaper.cn）透露，因旗下基金经理涉及老鼠仓，华夏基金公司将被暂停6个月新业务。另据其他媒体报道，嘉实基金、汇添富基金、海富通基金三家公司同样因老鼠仓，将被暂停3个月新业务。

        但上述基金公司回应称，暂时还没有接到关于被暂停新业务的通知。此前的2014年底，上海法院集中审理多宗“老鼠仓”案，集中过堂所涉及的基金公司包括海富通基金公司、东吴基金公司、汇丰晋信基金公司、华宝兴业基金公司。

        业内人士认为，监管层对老鼠仓的处罚升级至基金公司层面，显示出监管层打击内幕交易的力度加大。“以往基金公司多公告称员工涉案是‘个人行为’，与员工划清界限，监管层也多是以出具警示函、限期整改等方式处理。基金公司连坐停发新产品3-6个月，惩治明显升级。”

4基金公司被暂停新业务

        据悉，证监会将批量处罚涉“老鼠仓”案的基金公司。其中，华夏基金公司被暂停6个月新业务，而嘉实基金、汇添富基金、海富通基金三家公司被暂停3个月新业务。

        可查资料显示，华夏基金公司曾被北京市公安局通报，该公司原基金经理罗泽萍涉嫌通过老鼠仓，非法获利1300万元，已于2014年8月14日被北京市公安局抓获。另据《财经》杂志此前报道，华夏基金公司或成老鼠仓牵涉人数最多的基金公司，被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工有6人至7人。

        而嘉实基金被罚的原因是，曾在嘉实基金、上投摩根都担任过基金经理的欧宝林被证监会通报，涉嫌“老鼠仓”非法获利交易金额1.06亿元，账面获利260万元。有媒体报道称，欧宝林正是在担任嘉实基金经理期间涉“老鼠仓”。

        汇添富基金公司牵涉进老鼠仓风波，是因为原基金经理苏竞。2014年7月16日，苏竞因老鼠仓非法获利3652万元，被判处有期徒刑2年6个月。

        海富通基金公司是由于“老鼠仓窝案”。2014年7月4日，证监会通报，当年3月，证监会对海富通基金公司5名原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票立案调查。目前，牟永宁、程岽两位海富通原基金经理老鼠仓案已开庭审理。

        截至2015年1月9日，华夏上市型货币市场多空分级发起式基金、汇添富成长多因子量化策略股票型基金、嘉实事件驱动股票型基金等多只“涉事”基金公司的产品仍在会审查尚未获批，海富通基金公司则没有在会未获批基金产品。

“大数据捕鼠”一年39人被抓

        事实上，基金公司因老鼠仓已有先例。因为“史上最大的老鼠仓案”马乐案，博时基金公司被暂停新业务审批6个月。

        2013年9月6日，证监会通报称，决定对博时基金公司采取责令整改6个月等措施，暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。同时，深圳证监局将对博时基金相关人员采取监管措施。

        彼时，证监会认为，博时基金存在的责任缺失为，对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞，虽建立异常交易反应分析制度，但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。与此同时，博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。

        2014年12月26日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上通报，自2013年下半年开发启用大数据分析系统以来，已立案调查利用未公开信息交易案件41起，39人被移送公安机关。

        张晓军表示，罗泽萍、刘振华、蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽、黄春丽（黄春雨）、张敦勇、张治民、陈全伟、邓瑞祥、张颢等39人，涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息，从事非法交易活动。目前证监会已将之移送公安机关。其中，钱钧、苏竞已受到刑事处罚。