证监会点名18只股票涉嫌操纵股价，基金、信托批量躺枪

        12月19日，证监会宣布近期已经对涉嫌操纵包括中科云网在内的18只股票的机构和个人立案调查。《经济参考报》记者初步统计发现，在上述18只股票中，三季度重仓持有的基金包括东吴基金、中欧基金等。而私募巨头泽熙三季度持有的宁波联合，更是被直接点名。

        证监会新闻发言人张晓军表示，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18支股票的涉案机构和个人立案调查。

        据WIND统计数据，上述18只股票均呈现出总股本较小、总市值较少的特点。

        数据显示，上述18只股票的平均总股本为3.5亿股，平均市盈率则高达223倍，截至12月19日收盘，上述18只股票的平均总市值为48亿元。18只股票中，除了珠江啤酒和东江环保，其余16只股票的总市值均在100亿元以下。其中，元力股份、山东如意、九鼎新材、新海股份、科泰电源和宁波联合的市值均在30亿元以下。

        而从今年10月份以来的市场表现来看，上述18只股票中有11只出现了下跌，其中，中科云网跌幅高达42%，山东如意、元力股份的跌幅也在20%以上。

        统计数据同时显示，从今年第三季度的公募基金持仓来看，上述18只股票中，共有8只个股成为公募基金的重仓股，持股的基金总数目为22只。

        其中，在山东威达上，中欧基金旗下的中欧新动力、中欧价值智选回报分别持有190万股和93万股，也是唯一重仓持有山东威达的公募基金；重仓中科云网的5只基金则均来自于东吴基金旗下，分别为东吴嘉禾优势、东吴价值成长、东吴阿尔法、东吴内需增长和东吴新产业精选，分别持有中科云网2456万股、1098万股、173万股、64万股和28万股股票，其总持股比例已经占到了中科云网的6%左右；东江环保则总共有11只基金重仓，其中包括国泰基金旗下的6只基金产品和鹏华基金旗下的3只产品；华夏复兴则重仓持有科泰电源，持股数量为609万股。        

        《经济参考报》记者发现，从上述18只股票三季度的前十大流通股股东来看，五矿国际信托旗下的五矿信托-西南鸿晟证券投资集合资金信托计划分别持有铁岭新城827万股、持有中科云网992万股。华润深国投信托旗下的智慧金56号集合资金信托计划分别持有山东如意302万股，智慧金103号集合资金信托计划则持有百圆裤业54万股，华润深国投信托有限公司-泽熙6期单一资金信托计划则持有宁波联合1554万股，华润深国投信托有限公司-非凡18号信托则持有九鼎新材81万股。

        张晓军介绍，今年以来，市场操纵行为出现了一些新变化、新特点：

        一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头；

        二是涉案人集中资金优势，以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用，操纵股价非法获利巨大；

        三是出现“以市值管理”名义内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。