贺小勇：自贸区条例对接国际经贸新规则

        

        习近平总书记强调建设上海自贸区，要紧紧把握国际通行规则。刚刚获表决通过的《中国（上海）自由贸易试验区条例》，内容比较好地体现了与国际经贸规则的对接。

        首先，目前国际经贸新规则的谈判，围绕两条主线展开：一方面是要求在货物贸易、服务贸易、投资、金融等领域进一步放松管制；另一方面，要求在维护公共利益、国家安全、金融安全、环境保护、劳工保护、公平竞争等方面加强有效监管。《条例》的体例很好地体现了这条两条主线。

        《条例》共分为九章，分别是：第一章“总则”；第二章“管理体制”；第三章“投资开放”；第四章“贸易便利”；第五章“金融服务”；第六章“税收管理”；第七章“综合监管”；第八章“法治环境”和第九章“附则”。从框架结构上看，《条例》与当前谈判的TPP有不少相似之处。比如说，“投资开放”和“金融”各作一章，与“贸易便利化”一起构成“放松管制”的主线；“综合监管”与“法治环境”一起构成“有效监管”的主线。

        其次，《条例》体现了非歧视与透明度两大国际经贸基本法律原则。非歧视强调是对内外资、民营、国有等市场主体，在不损害国家安全的前提下，在市场准入、法律地位、发展权利、监管要求、税收政策、政府采购等方面，给予公平待遇，一视同仁。透明度原则要求涉及经济贸易方面的法律、法规及相关措施，未公开的不得予以执行；应该以统一、公正和合理的方式即以正当程序的方式实施有关法律、法规和相关措施。

        《条例》第十三条外资准入前的国民待遇，第四十七条市场主体平等地位，第五十二条到第五十四条有关自贸区地方性法规、政府规章、规范性文件的制定、实施、发布、审查等机制的规定，体现了非歧视和透明度基本原则。

        最后，《条例》体现了加强政府、市场与社会三位一体的有效监管理念。放松管制并不是放任市场，相反需要对市场进行有效监管。《条例》对此进行了机制创新。

        例如，第三十九条规定“对信用良好的企业和个人实施便利措施，对失信企业和个人实施约束和惩戒。”第四十条规定“自贸试验区实行企业年度报告公示制度和企业经营异常名录制度。”这实际上是监管理念的重大变化，以前政府通过准入前的行政审批，由政府对市场主体进行判断，好的市场主体批准进入市场，坏的市场主体不予批准。事实证明，政府不是商人，不可能判断出市场主体的好坏；而且在准入后，好的市场主体也可能变坏。现在政府无需在准入前对市场主体进行价值判断，政府要做的是督促市场主体持续地、动态地披露真实信息，由市场交易对手根据这些信息自行判断，自己承担风险。

        此外，第四十三条规定“自贸区试验区建立企业和相关组织代表等组成的社会参与机制，参与市场监督”。这意味政府和市场无论从资源、动力等方面看，不可能对无限市场实施有效的监管，还需要社会组织特别是NGO的加入，建立政府、市场与社会组织三位一体的监管机制势在必行。

        《条例》的制定仅仅是迈出了第一步，关键是将《体例》中这些新的理念、新的规则落实到实处。知易行难。

        （作者系华东政法大学自贸区法律研究院常务副院长）