光大证券“乌龙指”阴影不散：评级遭证监会连降7级

        虽然光大证券“8•16”乌龙指事件的处罚期已经结束，但在最新的证券公司分类结果中，光大证券依然被评为惟一一家C级券商，垫底所有被评级的同行。

        中国证监会7月15日公布了2014年证券公司分类结果。光大证券由2013年的AA直降至2014年的C级，连降7级。

        证监会一年公布一次券商分类结果，分类共分A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C类别、级别的划分反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

        业内人士介绍，分类结果不同，直接影响券商净资本使用。另外，在新业务审批、监管尺度把控方面，分类不同的券商受到的待遇也不尽相同。 比如，不同分类券商缴纳的证券投资者保护基金的具体比例不同。

        光大证券的分类下降在市场的意料之中。 去年8月16日，上证综指瞬间上涨5.96%，多只权重股触涨停。经核查，光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷，导致生成巨量市价委托订单，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。 证监会曾公开表示：“光大证券自营业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。”

        2014年被评为C类券商的，除了光大证券之外，还有联讯证券（CCC级）、万和证券（CCC级）、民生证券（CC级）、南京证券（CC级）、上海证券（CCC）5家。

        联讯证券和上海证券去年的评级均为BBB，民生证券则比去年有所提升，去年为C级。

        值得关注的是，去年惟一一家C级券商为平安证券，因其保荐的万福生科欺诈上市。不过，平安证券今年已升为BB级。

        证监会公布的结果还显示，获得最高AA级的共有20家，包括国泰君安、申银万国、中信证券、中金公司等，比2013年少了1家。其中，海通证券、西南证券、东方证券、华福证券、中投证券获得了晋级；而安信证券、宏源证券、方正证券、广州证券、中银国际则跌出了2013年的AA级。

        此外，2014年依然没有AAA级公司出现。自证监会公布证券公司分类评价以来，AAA级券商始终缺位。