永煤违约事件追责继续，中诚信国际被警告并暂停业务3个月

12月29日，中国银行间市场交易商协会（下称交易商协会）网站公告，依据相关自律规定，经2020年第18次自律处分会议审议，对中诚信国际信用评级有限责任公司(下称中诚信国际)予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。

公示信息显示，中诚信国际在为债务融资工具发行人永城煤电控股集团有限公司(下称永煤控股或永城煤电)、河南能源化工集团有限公司（下称河南能化）提供信用评级服务过程中，存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：一是未按相关自律规则对永煤控股开展实地调查访谈，未对永煤控股管理部门及主要业务部门负责人进行现场访谈。二是对了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪资、偿债安排、关注类贷款等异常情况，未采取必要措施进行调查核验，未能有效揭示信用风险相关信息。三是质量控制等内控机制未有效执行，合规部门监督审查不到位。

交易商协会表示，依据相关自律规定，经2020年第18次自律处分会议审议，对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月，暂停业务期间，不得承接新的债务融资工具评级业务；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

对此中诚信国际发表回应称，交易商协会有关“永城煤电”项目对公司的自律处分决定，该公司表示诚恳接受，已就“永城煤电”事件在第一时间启动了自查工作，对相关责任人员进行了严肃问责，并深刻反思、汲取教训，全面整改。中诚信国际将进一步增强合规意识，完善相关工作机制，规范工作流程，提高自身业务水平和服务质量，确保评级工作规范有序开展。

今年11月10日，河南省国资委下属企业永煤控股因未能按期兑付该超短融券到期应付本息，构成实质违约。11月11日至13日，由于永煤事件持续发酵，冲击投资者信心，债券市场受到显著冲击。部分信用债一级市场取消发行，相关行业、相关省份的部分信用债出现暴跌，部分产品赎回压力较大，波及利率债市场。

11月19日，交易商协会网站公告对永煤控股债务融资工具相关中介机构启动自律调查。交易商协会当时称，在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》等有关规定，交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。

中诚信国际的前身为中国诚信证券评估有限公司，创立于1992年，是中国人民银行总行批准设立的第一家全国性信用评级机构，也是目前境内主要的评级机构之一。中诚信国际全资拥有中诚信证评、中诚信亚太，业务覆盖国内银行间市场、交易所市场及香港市场资信评级等领域。 截至目前，中诚信国际的第一大股东为北京智象信息管理咨询有限公司（简称“北京智象”，其最大股东为中诚信投资集团有限公司，占股76.5%），持股比例达70%；第二大股东为国际评级机构穆迪，持股比例为30%。

12月11日，人民银行组织召开信用评级行业发展座谈会，会议由人民银行党委委员、副行长潘功胜主持，会议认真总结了近年来信用评级行业发展情况和有关问题，交流借鉴国际评级机构业务开展的经验，研究讨论了进一步规范发展我国信用评级行业的措施。潘功胜指出，人民银行将会同相关部门共同加强债券市场评级行业监督管理，强化市场纪律，推动我国评级技术的进步、提高评级质量，提升信用等级区分度，进一步推动评级监管统一，真正发挥评级机构债券市场“看门人”的作用，促进评级行业高质量健康发展。