中山证券因弃购新股被限制打新半年，系年内第三家被限制券商

又一家券商被限制“打新”。

日前，中国证券业协会（下称中证协）发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第9号），名单所含19个被限制配售对象中，包含中山证券有限责任公司（下称中山证券），限制时间为半年（2020年11月23日至2021年5月22日）。

中证协公告显示，此批配售对象被限制原因为：在科创板“蓝特光学”“利扬芯片”“金达莱”和创业板“金龙鱼”项目网下发行过程中，违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定。

根据蓝特光学公告，有2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购，其中中山证券自营账户应申购股数合计1500万股，但最终公司实际申购数量为0。

据中山证券网站介绍，中山证券有限责任公司，成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司。

澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者发现，自此，今年已有三家券商被中证协限制打新，另两家为红塔证券、申港证券。

9月7日中证协公告，红塔证券自营账户被限制打新半年，因在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中存在违规。

赛科希德公布的发行配售结果发现，红塔证券自营账户应申购数量为650万股，但实际申购的数量为0，弃购金额达3.27亿元。而赛科希德通过IPO发行的股份为2041.2万股，红塔证券的弃购数量占到公司IPO发行股份总量的31.84%。

其时红塔证券回应媒体称，该次事件是由于公司操作风险造成。

申港证券自营账户自2020年10月10日起至2021年4月9日止被限制参与打新，原因为在参与瑞联新材新股发行中少认购1股。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：

使用他人账户报价；同一配售对象使用多个账户报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；利用内幕信息、未公开信息报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；其他影响发行秩序的情形。