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财经博主凯恩斯因非法经营证券业务遭北京证监局处罚

2020-11-19 06:51

来源：澎湃新闻·澎湃号·湃客

编辑：陆鹏鹏

11月16日晚间，北京证监局官网发布了一则行政处罚决定书，处罚对象为北京知可行科技有限公司（以下简称北京知可行）及公司监事陈立锋、员工吕长顺，处罚原因是当事人涉嫌非法经营证券投资咨询业务。

在2018年3月至2018年9月期间，北京知可行与兴业证券杭州清泰街营业部合作，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发，疫苗迎来新时代--疫苗行业的发展前景分析》（以下简称《疫苗前景分析》），销售单价为99元，署名为陈某丽及凯恩斯团队，该团队成员包括陈立锋和吕长顺。

北京证监局查明，北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。《疫苗前景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道收集相关资料整理而成，陈某丽负责《疫苗前景分析》在兴业证券内部的审核流程。2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗前景分析》共售出238份，扣除相关费用后北京知可行银行账户共收到款项 22218元。

北京证监局判定，北京知可行上述行为违反了2005年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”规定，构成2005年《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”的行为。

最终，北京证监局决定，没收北京知可行违法所得22218元，并处以40万元罚款，对陈立锋给予警告，并处以6万元罚款，对吕长顺给予警告，并处以6万元罚款。