宁波韵升控股股东炒自家股亏7500万，被罚440万元

日前，中国证券监督管理委员会宁波监管局披露的关于“韵升控股集团有限公司、竺韵德、朱建康”行政处罚决定书显示，宁波韵升股份有限公司（宁波韵升，600366.SH）控股股东“韵升控股”、实际控制人竺韵德以及相关当事人多次利用其他账户交易公司股票合计亏损7548.87万元，“韵升控股”及相关人员共被处罚款480万元。

宁波韵升股份有限公司官网称，公司自1995年以来专业从事稀土永磁材料的研发、制造和销售，是国家高新技术企业。公司在宁波、包头、北京及青岛建有4个坯料生产基地，拥有磁钢坯料生产、机械加工及表面处理生产线，具有年产坯料10000吨的生产能力，是全球最大的稀土永磁材料制造商之一，于2000年10月在上海证券交易所挂牌上市 。

2020年8月25日，因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为，宁波韵升控股股东韵升控股集团有限公司、实际控制人竺韵德以及相关当事人朱建康被证监会立案调查。11月7日，宁波韵升公告披露，公司控股股东、实际控制人以及相关当事人收到中国证监会宁波监管局《行政处罚事先告知书》。

该处罚决定书显示，“韵升控股”作为持有“宁波韵升”30%以上已发行股份的股东，未依法向宁波韵升所有股东发出收购宁波韵升全部或者部分股份的要约，利用“宁波乾浩投资有限公司”（下称“宁波乾浩”）证券账户、“宁波龙象进出口贸易有限公司”（下称“宁波龙象”）证券账户交易“宁波韵升”：2017年4月至7月期间，累计买入“宁波韵升”37,304,770股，成交金额6.42亿元，累计卖出“宁波韵升”210,300股，成交金额404.53万元，累计净买入“宁波韵升”37,094,470股，占宁波韵升总股本的6.66%；2019年5月至8月期间，累计卖出“宁波韵升”55,890,175股，成交金额4.76亿元，累计买入“宁波韵升”177,000股，成交金额145.08万元。

“宁波乾浩”、“宁波龙象”证券账户的开户手续均由韵升控股安排员工办理，两账户交易“宁波韵升”的决策均由韵升控股作出，资金均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。经计算，“宁波龙象”证券账户盈利208.35万元，“宁波乾浩”证券账户亏损7757.22万元，两账户合计亏损7548.87万元。

该处罚决定书明确，对于韵升控股的相关违法行为，时任韵升控股法定代表人、董事长（2018年5月起兼任总经理）竺韵德是直接负责的主管人员，时任韵升控股副总经理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接责任人员。对控股股东韵升控股集团有限公司责令改正，给予警告，并处以440万元罚款，其中对利用他人账户买卖证券行为和未依法履行发出收购要约义务行为分别处以罚款20万元，对限制转让期限内买卖证券行为处以罚款400万元；对竺韵德给予警告，并处以25万元罚款；对朱建康给予警告，并处以15万元罚款。