新财富杂志：取消方正证券马军等最佳分析师评选的参评资格

9月18日上午，方正证券研究所所长助理兼通信行业首席分析师马军及分析师廖蕾与买方机构在某饭局上的亲密照片、视频文件在网上流传。

当天有消息称，马军、廖蕾是在9月17日晚间，参加了一个与新财富投票有关的聚会。

澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者随后拨通了马军本人的电话，但其以“还有其他事在忙”为由，挂断了记者的电话。

据澎湃新闻了解到的一份题为《关于对马军、廖蕾停职并启动专项调查的决定》的内部文件指出：今日，有媒体报道方正证券研究所分析师马军、员工廖蕾参加2018年9月17日晚与新财富投票有关的聚会，并附有相关照片/视频文件，此事影响恶劣，决定对方正证券分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查。

号称“券商界奥斯卡”的新财富最佳分析师评选，每年都引得业内分析师纷纷参选。新财富最佳分析师评选始于2003年，由《新财富》杂志每年进行评选，第十六届新财富最佳分析师评选于2018年9月11日正式启动。7月下旬，新财富最佳分析师评选开始公开征集候选人和投票人，目前评选已进入参评/投票资格审核审计阶段。每年的排名结果均在当年11月举行的“新财富最佳分析师”颁奖典礼中当场公布，并在当年12月的《新财富》杂志中重点刊登。

通常，作为卖方的券商研究员们的收入由基本工资、绩效及年终几部分组成，年终奖是其中大头，也是同为研究员却拉开量级差别的主要原因。而年终奖的多少很重要的因素就是看其在新财富的排名，新财富评选对分析师的重要性不言而喻。

而2018年的评选则面临更为严格的监管。

在9月初，中国证券业协会向各家券商下发了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》（下称通知），通知对证券分析师参加评选活动提出了8条要求，其中在第四条严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等。

《新财富》杂志也在官方微博中进一步强调，倡议参评各方共同遵守“新财富最佳分析师评选公约”：客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜！参评证券研究机构、分析师和销售服务经理凭借真实实力公平竞争，不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为；机构投资者不得要求并自觉抵制各种不恰当拉票或投票行为。​​

在方正证券的研报中，也对马军的作出介绍，作为方正证券研究所副所长，通信互联网首席分析师，马军曾就职于工信部电信研究院，有15年的通信互联网产业政策趋势研究经验，“连续五年荣获各种行业研究奖项，2017年获得包括新财富、水晶球、金牛奖、第一财经等通信行业研究第二名。”

根据中国证券业协会显示的马军信息，其于2016年3月入职方正证券，此前2011年至2016年曾在华创证券任职。

在方正证券的研报中对廖蕾的介绍则比较少，其为方正证券通信互联网行业分析师，工学硕士，具有3年证券研究经验，2017年新财富第二，2016年新财富第四成员。但是这不是廖蕾第一次为市场所关注，早在2016年，廖蕾身着汉服，通过“美拍App”以直播的形式，播报研究报告，“走红”市场。

此后的2016年10月，方正证券还因此吃到了湖南证监局的警示函。湖南证监局的调查认定称，廖蕾无证券投资咨询执业资格，方正证券未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。同时，此次发布行为未由公司集中统一管理，也未履行相关质量控制和合规审查义务。均属违规。

《关于取消方正证券马军等参评第十六届新财富最佳分析师评选资格的通知》