逾千名投资者拟对雅百特提起索赔，代理律师称需符合两项条件

江苏雅百特科技股份有限公司（*ST百特，002323.SZ；下称雅百特）造假一事的相关处罚已经下发，投资者对其诉讼索赔也在继续。

代理此案的上海明伦律师事务所律师王智斌对澎湃新闻记者说，截至9月5日，已接收超过千名雅百特投资者的委托，拟对雅百特进行诉讼索赔。

2017年5月12日，中国证监会发布公告称，雅百特于2015年至2016年9月通过虚构海外工程项目等手段虚增营业收入和利润。

证监会对雅百特责令改正、给予警告，并处以60万元罚款；对公司相关人员给予警告，并分别处以3万-30万元不等数额的罚款。因雅百特案件被移送公安机关，2018年7月5日，深交所对雅百特启动强制退市机制。

雅百特2018年半年报显示，公司在报告期内涉及的中小股东诉公司虚假陈述责任纠纷案有10起，涉案金额为295.96万元。

王智斌说，在2015年年报发布日（2016年3月25日）之后买入雅百特是投资者可以索赔的前提条件，在此基础上，投资者还需截至2017年4月7日仍然持股，同时符合该两项条件的投资者，均可以依法提起索赔诉讼。

作为雅百特造假案中的独立财务顾问，金元证券股份有限公司也难辞其咎，收到证监会处罚事先告知书。

2018年8月16日，金元证券发布公告称，作为雅百特资产重组财务顾问，因涉嫌出具文件存在虚假记载，于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。

针对此次处罚，证监会拟没收金元证券业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目的两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。

金元证券在公告中称，根据有关规定和程序，公司将参加行政处罚事项的陈述、申辩与听证工作。

金元证券成立于2002年，注册地点在海南省海口市，证券业协会公布的2017年券商净资产排名中，金元证券位列第70位，净资产为51.61亿元。据证监会最新公布的券商分类评级，金元证券的评级结果为BBB级。

值得关注的是，中介机构因证券虚假陈述导致投资者权益受损，也应承担民事赔偿责任。《证券法》第一百七十三条规定：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

“目前证监会对金元证券进行了处罚告知，金元证券有申辩、听证的权利。如果最终证监会认定金元证券确实未能勤勉尽责，那金元证券要承担连带赔偿责任，可以依法列为共同被告的。”王智斌说，一般情况下，从处罚告知到处罚落地，大约需要半年的时间。

王智斌在接受采访时还说，金元证券被处罚是大概率事件，证监会已经发布了处罚告知书，就是已经掌握了比较充分具体的证据。投资者要把金元证券列为共同被告的话，要等正式处罚下来，所以投资者现在可以准备相关证据。

证券中介机构由于未能勤勉尽责而被投资者追责的案例之前就有。在大智慧违规披露案中，投资者以大智慧及立信会计师事务所为共同被告，上海市第一中级人民法院一审判决立信会计师事务所对大智慧投资者的损失承担连带赔偿责任，二审维持原判。